ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน ฐานปฏิบัติหน้าที่โดยไม่ซื่อสัตย์สุจริต ขณะกระทำผิดสังกัดธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน) PPTVHD36 ครบทุกข่าวเข้าใจคอกีฬา ลงโทษผู้แนะนำลงทุน ทุจริตลงทุน อ่านรายละเอียดเพิ่มเติม
นางสาวอัญชลินนำเงินออกไปเพื่อใช้ประโยชน์อื่นซึ่งไม่เป็นไปตามความประสงค์ของลูกค้า ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหายรวมทั้งสิ้น 3,400,000 บาทก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า การกระทำของนางสาวอัญชลินเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในตลาดทุนตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ก.ล.ต.
หมายความว่า หากนางสาวอัญชลินมายื่นคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในช่วงระยะเวลา 6 ปี 8 เดือน นับจากวันที่ 11 พฤษภาคม 2566 ก.ล.ต. จะไม่รับพิจารณาคำขอดังกล่าวของนางสาวอัญชลิน สำหรับผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 หมายถึง ผู้แนะนำการลงทุนที่ให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่ไม่มีความซับซ้อน และหน่วยลงทุนหรือตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน เช่น หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง
ทั้งนี้ ในการพิจารณากำหนดระยะเวลาข้างต้น ก.ล.ต. ได้นำปัจจัยดังต่อไปนี้มาใช้ประกอบการพิจารณาด้วย ได้แก่ บทบาทความเกี่ยวข้องและพฤติกรรมของบุคคลที่ถูกพิจารณา การลงโทษที่บุคคลนั้นได้รับไปแล้ว ผลกระทบความเสียหายหรือผลประโยชน์ที่เกิดขึ้น การแก้ไขหรือการดำเนินการอื่นที่เป็นประโยชน์หรือขัดขวางการปฏิบัติงานของ ก.ล.ต. และประวัติหรือพฤติกรรมในอดีตอื่นใดที่แสดงถึงความไม่เหมาะสมที่จะเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน
ประเทศไทย ข่าวล่าสุด, ประเทศไทย หัวข้อข่าว
Similar News:คุณยังสามารถอ่านข่าวที่คล้ายกันนี้ซึ่งเรารวบรวมจากแหล่งข่าวอื่น ๆ ได้
ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนผู้แนะนำการลงทุน 1 ราย ฐานปฏิบัติหน้าที่โดยไม่ซื่อสัตย์สุจริตสำนักข่าวอีไฟแนนซ์ไทย- -10 พ.ค. 66 17:02 น. สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ก.ล.ต.ได้ สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผ...
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนผู้แนะนำการลงทุนฐานปฏิบัติหน้าที่โดยไม่ซื่อสัตย์สุจริต : อินโฟเควสท์สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน รายนางสาวอัญชลิน อินทจักร์ เป็นเวลา 6 ปี 8 เดือน กรณีปฏิบัติหน้าที่โดยไม่ซื่อสัตย์สุจริต โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ขณะกระทำผิดสังกัดธนาคารกรุงไทย ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบจากธนาคารกรุงไทยและตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่า เมื่อเดือนมกราคม 2565 นางสาวอัญชลินรับคำสั่งจากลูกค้าให้ขายหน่วยลงทุนและถอนเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุน โดยลูกค้าลงลายมือชื่อในใบขายหน่วยลงทุนและใบถอนเงินจากบัญชีเงินฝากของลูกค้าที่ผูกกับบัญชีกองทุนไว้ให้ ซึ่งนางสาวอัญชลินทำรายการถอนเงินขายคืนกองทุนดังกล่าว โดยลักลอบใช้รหัสของพนักงานรายอื่น และนำเงินออกไปเพื่อใช้ประโยชน์อื่นซึ่งไม่เป็นไปตามความประสงค์ของลูกค้า ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหายรวมทั้งสิ้น 3,400,000 บาท ทั้งนี้ นางสาวอัญชลินได้ชดใช้ค่าเสียหายดังกล่าวให้แก่ผู้ลงทุนครบถ้วนแล้ว ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า การกระทำของนางสาวอัญชลินเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในตลาดทุนตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ก.ล.ต. จึงเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบของนางสาวอัญชลินเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไป เป็นเวลา 6 ปี 8 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 11 พฤษภาคม 2566 ทั้งนี้ ในการพิจารณากำหนดระยะเวลาข้างต้น ก.ล.ต. ได้นำปัจจัยดังต่อไปนี้มาใช้ประกอบการพิจารณาด้วย ได้แก่ บทบาทความเกี่ยวข้องและพฤติกรรมของบุคคลที่ถูกพิจารณา การลงโทษที่บุคคลนั้นได้รับไปแล้ว ผลกระทบ ความเสียหายหรือผลประโยชน์ที่เกิดขึ้น การแก้ไขหรือการดำเนินการอื่นที่เป็นประโยชน์หรือขัดขวางการปฏิบัติงานของ ก.ล.ต. […]
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต.ไทยเตรียมจัดประชุม IOSCO ชวนคนไทยเป็นเจ้าภาพ 13-15 มิ.ย.นี้ก.ล.ต.ไทยเตรียมจัดประชุม IOSCO หรือ ก.ล.ต.โลก เพื่อส่งเสริมมาตรฐานสากล-ความร่วมมือระหว่างองค์กรกำกับตลาดทุนทั่วโลก ชวนคนไทยเป็นเจ้าภาพ ระหว่างวันที่ 13-15 มิ.ย.2566 นี้ ฐานเศรษฐกิจ
อ่านเพิ่มเติม »
สะสมสร้อยคอทองคำ เปิดทรัพย์สิน 'พล.ต.อ.มนู เมฆหมอก' กก.ทอท. 105 ล.ป.ป.ช.เปิดบัญชีทรัพย์สิน 'พล.ต.อ.มนู เมฆหมอก' กรรมการบริษัท ท่าอากาศยานไทย จำกัด (มหาชน) ทรัพย์สินกว่า 105 ล้าน มีที่ดินใน อ.ชะอำ/เมือง จ.เพรบุรี สะสมสร้อยคอทองคำ-พระเลี่ยมทอง-อาวุธปืน-แหวนทองคำ รายได้ 4.4 ล./ปี
อ่านเพิ่มเติม »
บิ๊กซี รีเทล หลังไอพีโอ BJC ยังถือหุ้นใหญ่ 70.02 %บริษัท บิ๊กซี รีเทล คอร์ปอเรชั่น จํากัด (มหาชน) (BRC)ได้ยื่นแบบคำขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์และแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ และร่างหนังสือชี้ชวน (แบบไฟลิ่ง) ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.)
อ่านเพิ่มเติม »
Advice ยื่นไฟลิ่งแล้ว เตรียมขายหุ้น IPO เข้าตลาดหลักทรัพย์ฯบริษัท แอดไวซ์ ไอที อินฟินิท จำกัด (มหาชน) เจ้าของร้านจัดจำหน่ายสินค้าไอที Advice ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวน (ไฟลิ่ง) ต่
อ่านเพิ่มเติม »