ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนผู้แนะนำการลงทุน 1 ราย ฐานปฏิบัติหน้าที่โดยไม่ซื่อสัตย์สุจริต... อ่านต่อ efinanceThai
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เปิดเผยว่า ก.ล.ต.ได้ สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน รายนางสาวอัญชลิน อินทจักร์ เป็นเวลา 6 ปี 8 เดือน กรณีปฏิบัติหน้าที่โดยไม่ซื่อสัตย์สุจริต โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ขณะกระทำผิดสังกัดธนาคารกรุงไทย จำกัด
ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า การกระทำของนางสาวอัญชลินเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในตลาดทุนตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน* ก.ล.ต.
ก.ล.ต. ขอย้ำให้ผู้ลงทุนตรวจสอบรายการซื้อขายหน่วยลงทุนที่ดำเนินการแล้วเสร็จทันที และตรวจสอบรายงานการถือหน่วยลงทุนและบัญชีเงินฝากอย่างสม่ำเสมอ รวมทั้งต้องไม่ฝากเอกสารสำคัญ เช่น ใบคำสั่งซื้อหรือขายหน่วยลงทุน ใบถอนเงินที่มีการลงลายมือชื่อแล้วไว้กับผู้แนะนำการลงทุน หากพบการซื้อขายหรือการถอนเงินที่ตนเองไม่ได้เป็นผู้สั่งควรปฏิเสธหรือทักท้วงโดยทันทีเพื่อป้องกันความเสียหายที่อาจเกิดขึ้น กรณีมีข้อสงสัยควรติดต่อบริษัทผู้ให้บริการ หรือสอบถามได้ที่ “ศูนย์บริการประชาชน ก.ล.ต.” โทร.
ประเทศไทย ข่าวล่าสุด, ประเทศไทย หัวข้อข่าว
Similar News:คุณยังสามารถอ่านข่าวที่คล้ายกันนี้ซึ่งเรารวบรวมจากแหล่งข่าวอื่น ๆ ได้
ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนผู้แนะนำการลงทุนฐานปฏิบัติหน้าที่โดยไม่ซื่อสัตย์สุจริต : อินโฟเควสท์สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน รายนางสาวอัญชลิน อินทจักร์ เป็นเวลา 6 ปี 8 เดือน กรณีปฏิบัติหน้าที่โดยไม่ซื่อสัตย์สุจริต โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ขณะกระทำผิดสังกัดธนาคารกรุงไทย ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบจากธนาคารกรุงไทยและตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่า เมื่อเดือนมกราคม 2565 นางสาวอัญชลินรับคำสั่งจากลูกค้าให้ขายหน่วยลงทุนและถอนเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุน โดยลูกค้าลงลายมือชื่อในใบขายหน่วยลงทุนและใบถอนเงินจากบัญชีเงินฝากของลูกค้าที่ผูกกับบัญชีกองทุนไว้ให้ ซึ่งนางสาวอัญชลินทำรายการถอนเงินขายคืนกองทุนดังกล่าว โดยลักลอบใช้รหัสของพนักงานรายอื่น และนำเงินออกไปเพื่อใช้ประโยชน์อื่นซึ่งไม่เป็นไปตามความประสงค์ของลูกค้า ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหายรวมทั้งสิ้น 3,400,000 บาท ทั้งนี้ นางสาวอัญชลินได้ชดใช้ค่าเสียหายดังกล่าวให้แก่ผู้ลงทุนครบถ้วนแล้ว ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า การกระทำของนางสาวอัญชลินเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในตลาดทุนตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ก.ล.ต. จึงเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบของนางสาวอัญชลินเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไป เป็นเวลา 6 ปี 8 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 11 พฤษภาคม 2566 ทั้งนี้ ในการพิจารณากำหนดระยะเวลาข้างต้น ก.ล.ต. ได้นำปัจจัยดังต่อไปนี้มาใช้ประกอบการพิจารณาด้วย ได้แก่ บทบาทความเกี่ยวข้องและพฤติกรรมของบุคคลที่ถูกพิจารณา การลงโทษที่บุคคลนั้นได้รับไปแล้ว ผลกระทบ ความเสียหายหรือผลประโยชน์ที่เกิดขึ้น การแก้ไขหรือการดำเนินการอื่นที่เป็นประโยชน์หรือขัดขวางการปฏิบัติงานของ ก.ล.ต. […]
อ่านเพิ่มเติม »
คดี ฆ่ามัดมือเผา หลานผู้ตายให้การมีพิรุธ ตร.คุมสอบเข้ม!จากเหตุสลด หญิงวัย 51 ปี ถูกพบเป็นศพในห้อง สภาพมือถูกมัดไฟคลอกดำเป็นตอตะโกครึ่งตัวบน ย่าน บางบัวทอง จ.นนทบุรี ตำรวจตรวจสอบ พบผู้ต้องสงสัย 4 ราย! พล.ต.ต.ไพศาล กล
อ่านเพิ่มเติม »
ตลท.นำร่อง MOU รับโทเคน RealX เข้าลิสต์ใน TDX ประเดิมเป็นเหรียญแรกใน Q2/66 : อินโฟเควสท์นายแมนพงศ์ เสนาณรงค์ ประธานกรรมการ บริษัท ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลไทย จำกัด (TDX) บริษัทในกลุ่มตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย กล่าวว่า ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลไทย (TDX) ได้รับการอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ให้เริ่มประกอบธุรกิจการเป็นศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทโทเคนดิจิทัล (Digital Asset Exchange) เมื่อเดือนก.ย. 65 โดยในช่วงที่ผ่านมาประเทศไทยมีความท้าทายในการพัฒนาสินทรัพย์ดิจิทัลหลายประการ และล่าสุด คณะรัฐมนตรีมีมติอนุมัติในหลักการให้มีการยกเว้นภาษีเงินได้นิติบุคคลและภาษีมูลค่าเพิ่มให้แก่ผู้ออกโทเคนดิจิทัลเพื่อการลงทุน (Investment Token) รวมทั้งออกพระราชกฤษฎีกายกเว้นภาษีมูลค่าเพิ่มสำหรับการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลภายใต้ Digital Asset Exchange ที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของสำนักงาน ก.ล.ต. เพื่อส่งเสริมอุตสาหกรรมสินทรัพย์ดิจิทัลไทย จากพัฒนาการดังกล่าว ทำให้ผู้ประกอบธุรกิจสนใจระดมทุนผ่านช่องทางการออกโทเคนดิจิทัลเพื่อการลงทุนเพิ่มมากขึ้น TDX จึงมุ่งเดินหน้าสนับสนุนการระดมทุนผ่านการออกโทเคนดิจิทัล ตามแผนกลยุทธ์ทำให้การลงทุนเป็นเรื่องง่ายสำหรับผู้ประกอบการและผู้ลงทุน โดยเป็นแพลตฟอร์มแบบเปิดที่พร้อมเชื่อมต่อกับ ICO Portal และ Market Participant ที่เกี่ยวข้อง นายแมนพงศ์ กล่าวว่า TDX ได้ร่วมกับ บริษัท เรียล เอสเตท เอกซ์โพเนนเชียล จำกัด (RealX) ผู้ออกโทเคนดิจิทัลเพื่อการลงทุน […]
อ่านเพิ่มเติม »
“Bittrex” ยื่นล้มละลายแล้ว! หลังโดนก.ล.ต.สหรัฐฟ้องเอาผิดได้ไม่ถึงเดือนสำนักข่าวอีไฟแนนซ์ไทย- -9 พ.ค. 66 9:44: น. ยกธงขาว! เอ็กซ์เช้นจ์ Bittrex ในสหรัฐฯ (Bittrex Inc.) ยื่นล้มละลาย หลังโดน SEC เมกาฟ้องเอาผิดได้ไม่ถึงเดือน แต่...
อ่านเพิ่มเติม »
ตำรวจสอบสวนกลางรวบสมุน'ทิดคม'ตามยึดทรัพย์ได้เพิ่มอีกกว่า 100 ล้านบาทวันที่ 9 พ.ค.66 ผู้สื่อข่าวรายงาน ว่า ที่กองบัญชาการตำรวจสอบสวนกลาง (CIB) โดย กองบังคับการปราบปราม (บก.ป.) ภายใต้การอำนวยการของพล.ต.ท.จิรภพ ภูริเดช ผบช.ก., พล.ต.ต.มนตรี เทศขัน ผบก.ป., พ.ต.อ.ธงชัย อยู่เกษ รอง ผบก.ป., พ.ต.อ.วิจักขณ์ ตารมย์รอง ผบก.ป., พ.ต.อ.วิวัฒน์ จิตรโสภากุล ผกก.3 บก.ป., พ.ต.ท.ภาณุมาศ แสงส่ง รอง ผกก.3 บก.ป., พ.ต.ท.สุริยศักดิ์ จิราวัสน์ รอง ผกก.3 บก.ป. และ พ.ต.ท.สิทธิพร มีอาษา รอง ผกก.3 บก.ป. เจ้าหน้าที่ชุดจับกุม นำโดย พ.ต.อ.วิวัฒน์ จิตโสภากุล ผกก.3 บก.ป.
อ่านเพิ่มเติม »
'อร่อยดีครับ'อีก 1 สัปดาห์จะถึงวันเลือกตั้ง นั่นคือวันที่ 14 พ.ค.ที่จะถึงนี้ พรรคการเมืองเร่งเดินหน้าเต็มที่ในการหาเสียง ไม่ว่าจะไปที่ไหน ต้องร่วมกันลงแรงลงใจกันอย่างยิ่ง ล่าสุด พรรคเพื่อไทย บุก 2 ตลาดในกรุงเทพมหานคร คือ ตลาดนัดจตุจักร และตลาดสด อ.ต.ก. เพื่อทักทายพ่อค้าแม่ค้าและประชาชนที่มาจับจ่ายใช้สอย ทั้งชาวไทยและชาวต่างชาติ
อ่านเพิ่มเติม »