“ฟินโนมินา” แจงเดินหน้าแก้ไขตามคำแนะนำของก.ล.ต.ทั้งหมดแล้ว ไม่มีเรื่องทุจริตของผู้บริหาร ย้ำเจตนาดีต่อนักลงทุน และพัฒนาระบบต่างๆ ต่อเนื่อง เพื่อให้มีความแข็งแกร่งมากขึ้น หลัง ถูก ก.ล.ต.สั่งปรับ 6.6 ล้านบาท กรุงเทพธุรกิจ กรุงเทพธุรกิจออนไลน์
กรณีที่เกิดขึ้นเป็นการเปรียบเทียบปรับต่อบริษัท ในเรื่องของระบบงาน โดยกรณีที่ถูกเปรียบเทียบปรับทั้งหมดไม่ได้เป็นประเด็นที่เกิดจากการนำเสนอขายผลิตภัณฑ์ที่ไม่เหมาะสม หรือผิดประเภทให้กับลูกค้า ไม่มีประเด็นที่เกี่ยวกับการทุจริตของเจ้าหน้าที่หรือผู้บริหาร และไม่ได้มีกรณีที่กระทบต่อเงินลงทุนของลูกค้าทุกคนแต่อย่างใดทางบริษัท ได้ดำเนินการแก้ไขระบบงานทั้งหมดเป็นที่เรียบร้อยแล้ว โดยขอแยกรายละเอียดเป็นประเด็น...
• สำหรับกรณีที่เกี่ยวกับระบบงานที่ถูกเปรียบเทียบปรับ ได้แก่ กรณีการ Outsource ระบบงานระหว่างบริษัท กับบริษัทในเครือ, การรวมศูนย์ข้อมูลเรื่องร้องเรียนของนักลงทุน, การตรวจแบบทดสอบความรู้ของนักลงทุน, การจ่ายค่าส่วนแบ่งรายได้ให้กับที่ปรึกษาทางการเงิน ระบบงานทั้งหมดได้ถูกปรับปรุงแก้ไขเป็นที่เรียบร้อยแล้ว ช่วงระหว่างเดือนมีนาคม 2565 ถึงเดือนตุลาคม 2565
อนึ่ง สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ได้บังคับใช้กฎหมายเมื่อวันที่ 21 มิ.ย. 2566 ที่ผ่านมากับ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ฟินโนมีนา จำกัด โดยมีคำสั่งเปรียบเทียบปรับรวมเป็นเงิน 6,671,000 บาท เนื่องจากตรวจพบในช่วงระหว่างวันที่ 29 เม.ย. ถึงวันที่ 22 พ.ค. 65 บลน.
ประเทศไทย ข่าวล่าสุด, ประเทศไทย หัวข้อข่าว
Similar News:คุณยังสามารถอ่านข่าวที่คล้ายกันนี้ซึ่งเรารวบรวมจากแหล่งข่าวอื่น ๆ ได้
ก.ล.ต. สั่งปรับ 'ฟินโนมีนา' 6.6 ล้าน ดำรงเงินกองทุนไม่เป็นไปตามเกณฑ์ก.ล.ต. สั่งปรับ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน (บลน.) 'ฟินโนมีนา' จำกัด วงเงินรวม 6.67 ล้านบาท เหตุดำรงเงินกองทุนไม่เป็นไปตามเกณฑ์ พร้อมกำหนด-ความผิด รวมกว่า 24 กระทง FINNOMENA ฐานเศรษฐกิจ
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต.สั่งปรับ'บลน.ฟินโนมีนา' 6.67 ลบ. ฟาก FINNOMENA ยืนยันไร้ผลกระทบก.ล.ต.สั่งปรับ 'บลน.ฟินโนมีนา' 6.67 ลบ. เหตุดำรงเงินกองทุนไม่เป็นตามเกณฑ์ ฟาก FINNOMENA โพสต์แจงจัดการระบบงานเรียบร้อย ยันไร้ผลกระทบผลิตภัณฑ์-งานบริหาร-เงินลูกค้า กลต ฟินโนมีนา กองทุน FINNOMENA newgenbusiness
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต. สั่งปรับ “ฟินโนมีนา” 6.6 ล้าน เหตุดำรงเงินกองทุน ไม่เป็นไปตามเกณฑ์ก.ล.ต. สั่งปรับ บลน. 'ฟินโนมีนา' วงเงินรวม 6.67 ล้านบาท เหตุดำรงเงินกองทุนไม่เป็นไปตามเกณฑ์ พร้อมกำหนด-ความผิด รวมกว่า 24 กระทง ด้านผู้บริหารยืนยันรับคำตัดสิน แจงแก้ไขตาม ก.ล.ต. สั่งแล้วทั้งหมด
อ่านเพิ่มเติม »
DSI รับ STARK เป็นคดีพิเศษ เตรียมถก 26 มิ.ย. นี้นายอาคม เติมพิทยาไพสิฐ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง เปิดเผยถึงปัญหาหุ้น Stark ว่า ได้กำชับให้สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศ
อ่านเพิ่มเติม »
เทียบความแตกต่าง “การกำกับดูแลสินทรัพย์ดิจิทัล” ระหว่างไทย-สหรัฐเมื่อวันที่ 23 มิถุนายน 2566 ฝ่ายนโยบายสินทรัพย์ดิจิทัลและนวัตกรรมทางการเงินสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) อธิบายถึงการกำกับดูแลสินทรัพย์ดิจิทัล และความแตกต่างระหว่างไทย – สหรัฐ
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต.จัดสัมมนาออนไลน์หนุนบจ.ให้ความสำคัญยกระดับ Good Governance : อินโฟเควสท์สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) จัดสัมมนาออนไลน์ “บทบาท หน้าที่ ของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทจดทะเบียน” เพื่อส่งเสริมให้บริษัทจดทะเบียนเล็งเห็นถึงความสำคัญของการยกระดับการกำกับดูแลกิจการที่ดี (Good Governance) และให้ตระหนักรู้ถึงบทบาทและหน้าที่ของกรรมการ ซึ่งมีส่วนสำคัญที่จะช่วยส่งเสริมให้บริษัทจดทะเบียนเติบโตอย่างยั่งยืนต่อไป โดยมีกรรมการของบริษัทจดทะเบียนเข้าร่วมมากกว่า 800 คน การจัดงานสัมมนาในครั้งนี้ เป็นหนึ่งในแผนงานภายใต้โครงการบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์เข้มแข็งที่ ก.ล.ต. ได้ริเริ่มในปี 2565 โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อยกระดับการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ และส่งเสริมให้บุคลากรของบริษัทจดทะเบียนตระหนักถึงบทบาทและหน้าที่ของตนเองซึ่งมีความสำคัญยิ่งต่อตลาดทุนไทย โดยมีนางสาวจอมขวัญ คงสกุล รองเลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวเปิดงาน นายกุลเวช เจนวัฒนวิทย์ กรรมการผู้อำนวยการ สมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย กล่าวบรรยายในหัวข้อ “บทบาท หน้าที่และความท้าทายของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทจดทะเบียนในศตวรรษที่ 21” ทั้งนี้ ก.ล.ต. อยู่ระหว่างดำเนินการตามแผนยกระดับการกำกับดูแลบริษัทจดทะเบียน โดยปรับปรุงหลักเกณฑ์ให้สอดคล้องกับปัญหาในปัจจุบัน และไม่เป็นการเพิ่มภาระให้แก่ภาคเอกชนที่มีความสุจริต ซึ่งภาคเอกชนยังสามารถเข้าถึงตลาดทุนได้อย่างคล่องตัว พร้อมทั้งสะท้อนให้เห็นว่า ก.ล.ต. ในฐานะหน่วยงานกำกับดูแลและพัฒนาตลาดทุนไทยได้ให้ความสำคัญกับการกำกับดูแลการออกเสนอขายหลักทรัพย์และการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ และส่งเสริมให้ทุกภาคส่วนตระหนักถึงความสำคัญของบทบาทการทำหน้าที่ของตนเองเพื่อเสริมสร้างความยั่งยืนของตลาดทุนไทยโดยรวม สำหรับงานสัมมนา ภายในงานยังมีการเสวนาในหัวข้อ “แชร์ประสบการณ์และมุมมองเพื่อยกระดับการกำกับดูแลกิจการที่ดีสำหรับบริษัทจดทะเบียน” โดยมีผู้แทนจากบริษัทจดทะเบียน ได้แก่ นางสาวจรีพร จารุกรสกุล ประธานคณะกรรมการบริหารและประธานเจ้าหน้าที่บริหารกลุ่มบมจ. ดับบลิวเอชเอ คอร์ปอเรชั่น (WHA) […]
อ่านเพิ่มเติม »