ก.ล.ต. สั่งปรับ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน (บลน.) 'ฟินโนมีนา' จำกัด วงเงินรวม 6.67 ล้านบาท เหตุดำรงเงินกองทุนไม่เป็นไปตามเกณฑ์ พร้อมกำหนด-ความผิด รวมกว่า 24 กระทง FINNOMENA ฐานเศรษฐกิจ
เนื่องจากตรวจพบในช่วงระหว่างวันที่ 29 เม.ย. ถึงวันที่ 22 พ.ค. 65 บลน.ฟินโนมีนา ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน ไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด
ในการดำรงเงินกองทุนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด เป็นความผิด 24 กระทง จึงมีคำสั่งเนื่องจากระหว่างวันที่ 18 ม.ค. 64 ถึงวันที่ 4 ก.ค. 65 บลน. ฟินโนมีนา ไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน.ฟินโนมีนา มีระบบควบคุมผู้แนะนำการลงทุน ภายใต้สังกัดของ บลน. ฟินโนมีนา บกพร่อง
โดยพบว่า มีบุคคลที่ บลน.ฟินโนมีนา ไม่ได้แต่งตั้งให้ปฏิบัติหน้าที่ IC และไม่ได้เป็นบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานยังคงปฏิบัติหน้าที่เป็น IC จึงมีคำสั่งและระหว่างวันที่ 23 มี.ค. 64 ถึงวันที่ 31 ก.ค. 65 บลน.ฟินโนมีนา ไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน. ฟินโนมีนา กำหนดขอบเขตและกระบวนการปฏิบัติงานในงานที่มอบหมายให้ผู้อื่นดำเนินการแทน ไม่ชัดเจนเพียงพอ
ทำให้ บลน.ฟินโนมีนา อาจไม่มีมาตรการควบคุมดูแลเพื่อให้สามารถประกอบธุรกิจได้อย่างต่อเนื่อง รวมถึงไม่ได้แจ้งการมอบหมายบุคคลที่ทำหน้าที่ outsource ต่อสำนักงาน มีคำสั่งและระหว่างวันที่ 4 ม.ค. 64 ถึงวันที่ 31 ต.ค. 65 บลน. ฟินโนมีนา ไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน. ฟินโนมีนา มีระบบการขายกองทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ไม่เป็นไปตามประกาศกำหนด
โดยไม่มีการนำผลประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของลูกค้า ไปใช้ประกอบการให้บริการขายกองทุน complex และไม่พบกระบวนการคัดเลือกคนขายกองทุนดังกล่าว มีคำสั่งและระหว่างวันที่ 23 มี.ค 64 ถึงวันที่ 15 มี.ค 65 บลน. ฟินโนมีนา ไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน. ฟินโนมีนา มีระบบงานสำหรับการให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน บกพร่อง มีคำสั่งเนื่องจากระหว่างวันที่ 29 เม.ย. 65 ถึงวันที่ 9 พ.ค. 65 บลน.
ประเทศไทย ข่าวล่าสุด, ประเทศไทย หัวข้อข่าว
Similar News:คุณยังสามารถอ่านข่าวที่คล้ายกันนี้ซึ่งเรารวบรวมจากแหล่งข่าวอื่น ๆ ได้
เทียบความแตกต่าง “การกำกับดูแลสินทรัพย์ดิจิทัล” ระหว่างไทย-สหรัฐเมื่อวันที่ 23 มิถุนายน 2566 ฝ่ายนโยบายสินทรัพย์ดิจิทัลและนวัตกรรมทางการเงินสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) อธิบายถึงการกำกับดูแลสินทรัพย์ดิจิทัล และความแตกต่างระหว่างไทย – สหรัฐ
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต.จัดสัมมนาออนไลน์หนุนบจ.ให้ความสำคัญยกระดับ Good Governance : อินโฟเควสท์สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) จัดสัมมนาออนไลน์ “บทบาท หน้าที่ ของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทจดทะเบียน” เพื่อส่งเสริมให้บริษัทจดทะเบียนเล็งเห็นถึงความสำคัญของการยกระดับการกำกับดูแลกิจการที่ดี (Good Governance) และให้ตระหนักรู้ถึงบทบาทและหน้าที่ของกรรมการ ซึ่งมีส่วนสำคัญที่จะช่วยส่งเสริมให้บริษัทจดทะเบียนเติบโตอย่างยั่งยืนต่อไป โดยมีกรรมการของบริษัทจดทะเบียนเข้าร่วมมากกว่า 800 คน การจัดงานสัมมนาในครั้งนี้ เป็นหนึ่งในแผนงานภายใต้โครงการบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์เข้มแข็งที่ ก.ล.ต. ได้ริเริ่มในปี 2565 โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อยกระดับการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ และส่งเสริมให้บุคลากรของบริษัทจดทะเบียนตระหนักถึงบทบาทและหน้าที่ของตนเองซึ่งมีความสำคัญยิ่งต่อตลาดทุนไทย โดยมีนางสาวจอมขวัญ คงสกุล รองเลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวเปิดงาน นายกุลเวช เจนวัฒนวิทย์ กรรมการผู้อำนวยการ สมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย กล่าวบรรยายในหัวข้อ “บทบาท หน้าที่และความท้าทายของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทจดทะเบียนในศตวรรษที่ 21” ทั้งนี้ ก.ล.ต. อยู่ระหว่างดำเนินการตามแผนยกระดับการกำกับดูแลบริษัทจดทะเบียน โดยปรับปรุงหลักเกณฑ์ให้สอดคล้องกับปัญหาในปัจจุบัน และไม่เป็นการเพิ่มภาระให้แก่ภาคเอกชนที่มีความสุจริต ซึ่งภาคเอกชนยังสามารถเข้าถึงตลาดทุนได้อย่างคล่องตัว พร้อมทั้งสะท้อนให้เห็นว่า ก.ล.ต. ในฐานะหน่วยงานกำกับดูแลและพัฒนาตลาดทุนไทยได้ให้ความสำคัญกับการกำกับดูแลการออกเสนอขายหลักทรัพย์และการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ และส่งเสริมให้ทุกภาคส่วนตระหนักถึงความสำคัญของบทบาทการทำหน้าที่ของตนเองเพื่อเสริมสร้างความยั่งยืนของตลาดทุนไทยโดยรวม สำหรับงานสัมมนา ภายในงานยังมีการเสวนาในหัวข้อ “แชร์ประสบการณ์และมุมมองเพื่อยกระดับการกำกับดูแลกิจการที่ดีสำหรับบริษัทจดทะเบียน” โดยมีผู้แทนจากบริษัทจดทะเบียน ได้แก่ นางสาวจรีพร จารุกรสกุล ประธานคณะกรรมการบริหารและประธานเจ้าหน้าที่บริหารกลุ่มบมจ. ดับบลิวเอชเอ คอร์ปอเรชั่น (WHA) […]
อ่านเพิ่มเติม »
'อาคม' ร้อนใจปม STARK จี้ “ก.ล.ต.-ตลท.” เร่งสอบ เอาผิดทุกกรณีรมว.คลัง จี้ 'ก.ล.ต.-ตลท.' เร่งตรวจสอบหุ้น STARK อย่างรวดเร็ว พร้อมเอาผิดตามกฎหมายทุกกรณี สั่งรื้อระบบดูแลบริษัทจดทะเบียน คุ้มครองนักลงทุน ฐานเศรษฐกิจ
อ่านเพิ่มเติม »
ไร้สรุป เลขาฯ ก.ล.ต. 'คลัง' ตีกลับแจงคุณสมบัติผู้ถูกคัดเลือกคลังยังไม่ได้ข้อสรุปแต่งตั้งเลขาธิการ ก.ล.ต. ตีกลับให้แจงคุณสมบัติผู้ถูกคัดเลือก หลังมีประเด็นร้องเรียน รับขั้นตอนสรรหายืด ยันไม่มีช่องว่างการปฏิบัติงาน ผู้รักษาการดูแลเต็มที่ ฐานเศรษฐกิจ
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต.เล็งเว้นบางกรณี ไม่เข้าข่ายผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลสำนักข่าวอีไฟแนนซ์ไทย- -21 มิ.ย. 66 14:34 น. ก.ล.ต.เปิดเฮียริ่งร่างประกาศ กรณีผู้ออกสินทรัพย์ดิจิทัลเป็นผู้เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลที่ตนออกให้กับลูกค้า'จะ...
อ่านเพิ่มเติม »
“บิตคอยน์” พุ่งทะลุ 3 หมื่นดอลล์ รับข่าว “แบล็กร็อก” ขอเปิด Spot Bitcoin ETFราคาบิตคอยน์ (Bitcoin) พุ่งขึ้นทะลุระดับ 30,000 ดอลลาร์เช้านี้ ขานรับรายงานที่ว่าบริษัทหลายแห่ง ซึ่งรวมถึงแบล็กร็อก (Blackrock) ได้ยื่น ต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เมื่อวันที่ 15 มิถุนายน เพื่อขอเปิด Spot Bitcoin ETF
อ่านเพิ่มเติม »