ก.ล.ต. เชือดผู้แนะนำการลงทุน สังกัด 'ธนาคารกรุงไทย' เป็นเวลา 9 ปี 12 เดือน มีพฤติกรรมโกงขายกองทุนลูกค้า เสียหายกว่า 1,027,000 บาท วันที่ 18 ตุลาคม 2566
ก.ล.ต. เชือดผู้แนะนำการลงทุน สังกัด “ธนาคารกรุงไทย” เป็นเวลา 9 ปี 12 เดือน มีพฤติกรรมโกงขายกองทุนลูกค้า เสียหายกว่า 1,027,000 บาท
1.ใช้บัตรประชาชนที่ลูกค้าได้ฝากไว้ใช้ในการยืนยันตัวตน และใช้รหัสผ่านของพนักงานที่มีอำนาจอนุมัติในการอนุมัติรายการขายหน่วยลงทุน และใช้บริการ Internet banking ในบัญชีของลูกค้าในการโอนเงิน ค้าขายหน่วยลงทุนออกจากบัญชีเงินฝากของลูกค้าไปยังบัญชีเงินฝากของตนเองเพื่อนำเงินไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ซึ่งทั้ง 2 กรณีเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ก.ล.ต. จึงเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปของนางสาวเสาวรัตน์ เป็นเวลา 9 ปี 12 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 19 ตุลาคม 2566
ประเทศไทย ข่าวล่าสุด, ประเทศไทย หัวข้อข่าว
Similar News:คุณยังสามารถอ่านข่าวที่คล้ายกันนี้ซึ่งเรารวบรวมจากแหล่งข่าวอื่น ๆ ได้
ก.ล.ต.ฟัน ‘เสาวรัตน์ บุญชู’ ถอนผู้แนะนำการลงทุน ฐานปฏิบัติหน้าที่ทุจริตก.ล.ต. สั่งเพิกถอนผู้แนะนำการลงทุน นางสาวเสาวรัตน์ บุญชู เป็นเวลา 9 ปี 12 เดือน กรณีปฏิบัติหน้าที่ไม่ซื่อสัตย์สุจริตและมีพฤติกรรมอันส่อไปในทางไม่สุจริต
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต.ปรับเกณฑ์อัตราส่วนลงทุนของกองทุน เพิ่มความยืดหยุ่น มีผล 16 ต.ค.67ก.ล.ต.ปรับปรุงหลักเกณฑ์อัตราส่วนการลงทุนของกองทุน เพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นในการบริหารจัดการกองทุน โดยคำนึงถึงประโยชน์สูงสุดของผู้ลงทุน มีผลตั้งแต่ 16 ต.ค.67
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต.ปรับเกณฑ์อัตราส่วนลงทุนของกองทุนเพิ่มความยืดหยุ่นในการบริหารจัดการก.ล.ต. ปรับปรุงหลักเกณฑ์อัตราส่วนการลงทุนของกองทุน เพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นในการบริหารจัดการกองทุน โดยคำนึงถึงประโยชน์สูงสุดของผู้ลงทุน
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต.เตือนเอกชนระวังการกระทำเข้าข่ายประกอบธุรกิจโดยไม่ได้รับอนุญาตสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ขอแจ้งเตือนว่า การให้บริการที่เข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต รวมทั้งการให้บริการที่นอกเหนือ
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต.ไฟเขียวไลเซนส์ ‘วาฬ เอ็กเชนจ์’ กระดานเทรดคริปโต พบ ทายาท ‘เจียรวนนท์’ นั่งกรรมการบริหารก.ล.ต.ไฟเขียวไลเซนส์ ‘วาฬ เอ็กเชนจ์’ กระดานเทรดคริปโต ทายาท ‘เจียรวนนท์’ นั่งกรรมการบริหาร
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต. เตือนเอกชนระวังประกอบธุรกิจเลยขอบเขตไลเซนส์ เจอโทษจำคุก-ปรับก.ล.ต. เตือนภาคเอกชนให้ระมัดระวังการกระทำที่อาจเข้าข่าย 'ประกอบธุรกิจโดยไม่ได้รับอนุญาต' อาจเข้าข่ายเป็นความผิดตามกฎหมาย โดยมีโทษทั้งจำคุกและปรับ วันที่
อ่านเพิ่มเติม »