ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนผู้แนะนำการลงทุน นางสาวเสาวรัตน์ บุญชู เป็นเวลา 9 ปี 12 เดือน กรณีปฏิบัติหน้าที่ไม่ซื่อสัตย์สุจริตและมีพฤติกรรมอันส่อไปในทางไม่สุจริต
ใช้บัตรประชาชนที่ลูกค้าได้ฝากไว้ใช้ในการยืนยันตัวตนและใช้รหัสผ่านของพนักงานที่มีอำนาจอนุมัติในการอนุมัติรายการขายหน่วยลงทุน และใช้บริการ Internet banking ในบัญชีของลูกค้าในการโอนเงินค่าขายหน่วยลงทุนออกจากบัญชีเงินฝากของลูกค้าไปยังบัญชีเงินฝากของตนเองเพื่อนำเงินไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว
ทั้งนี้ ในการพิจารณากำหนดโทษ ก.ล.ต. ได้นำปัจจัยดังต่อไปนี้มาใช้ประกอบการพิจารณาของ ก.ล.ต. ด้วย ได้แก่ บทบาทความเกี่ยวข้องและพฤติกรรมของบุคคลที่ถูกพิจารณา การลงโทษที่บุคคลนั้นได้รับไปแล้ว ผลกระทบ ก.ล.ต. ขอย้ำให้ผู้ลงทุนตรวจสอบรายงานการถือหน่วยลงทุนและบัญชีเงินฝากอย่างสม่ำเสมอ และไม่ฝากเอกสารสำคัญไว้กับผู้แนะนำการลงทุน กรณีมีข้อสงสัยควรติดต่อบริษัทผู้ให้บริการ หรือสอบถามได้ที่ “ศูนย์บริการประชาชน ก.ล.ต.” โทร. 1207 หรือ เฟซบุ๊กเพจ “สำนักงาน กลต.” หรือ SEC Live Chat ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต.* เป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23 อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31 และมีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ.
ประเทศไทย ข่าวล่าสุด, ประเทศไทย หัวข้อข่าว
Similar News:คุณยังสามารถอ่านข่าวที่คล้ายกันนี้ซึ่งเรารวบรวมจากแหล่งข่าวอื่น ๆ ได้
ก.ล.ต.ปรับเกณฑ์อัตราส่วนลงทุนของกองทุน เพิ่มความยืดหยุ่น มีผล 16 ต.ค.67ก.ล.ต.ปรับปรุงหลักเกณฑ์อัตราส่วนการลงทุนของกองทุน เพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นในการบริหารจัดการกองทุน โดยคำนึงถึงประโยชน์สูงสุดของผู้ลงทุน มีผลตั้งแต่ 16 ต.ค.67
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต. เตือนเอกชนระวังประกอบธุรกิจเลยขอบเขตไลเซนส์ เจอโทษจำคุก-ปรับก.ล.ต. เตือนภาคเอกชนให้ระมัดระวังการกระทำที่อาจเข้าข่าย 'ประกอบธุรกิจโดยไม่ได้รับอนุญาต' อาจเข้าข่ายเป็นความผิดตามกฎหมาย โดยมีโทษทั้งจำคุกและปรับ วันที่
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต.ปรับเกณฑ์อัตราส่วนลงทุนของกองทุนเพิ่มความยืดหยุ่นในการบริหารจัดการก.ล.ต. ปรับปรุงหลักเกณฑ์อัตราส่วนการลงทุนของกองทุน เพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นในการบริหารจัดการกองทุน โดยคำนึงถึงประโยชน์สูงสุดของผู้ลงทุน
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต.เตือนเอกชนระวังการกระทำเข้าข่ายประกอบธุรกิจโดยไม่ได้รับอนุญาตสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ขอแจ้งเตือนว่า การให้บริการที่เข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต รวมทั้งการให้บริการที่นอกเหนือ
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต.ไฟเขียวไลเซนส์ ‘วาฬ เอ็กเชนจ์’ กระดานเทรดคริปโต พบ ทายาท ‘เจียรวนนท์’ นั่งกรรมการบริหารก.ล.ต.ไฟเขียวไลเซนส์ ‘วาฬ เอ็กเชนจ์’ กระดานเทรดคริปโต ทายาท ‘เจียรวนนท์’ นั่งกรรมการบริหาร
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต. ปรับเกณฑ์อัตราส่วนลงทุนของกองทุน เพิ่มความยืดหยุ่นการบริหารจัดการก.ล.ต. ปรับเกณฑ์การดำเนินการกรณีกองทุนมีอัตราส่วนการลงทุนผิดจากเกณฑ์ที่กำหนด เพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นในการบริหารจัดการลงทุน มีผลใช้บังคับ 16 เม.ย.67 รวมทั้งยกเลิกข้อจำกัดการลงทุนในเงินฝากและตราสารหนี้ มีผลใช้บังคับ 16 ต.ค.66
อ่านเพิ่มเติม »