สำนักงาน ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุน “พิสิษฐ์ ธนินรุ่งโรจน์” เป็นเวลา 10 ปี กรณีปฏิบัติหน้าที่ไม่ซื่อสัตย์สุจริต
ใช้บัญชีของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น และกระทำการโดยมิชอบได้ไปซึ่งทรัพย์สินของผู้ลงทุน
ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า การกระทำของนายพิสิษฐ์เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยใช้บัญชีของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น และกระทำการโดยมิชอบได้ไปซึ่งทรัพย์สินของผู้ลงทุน ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในตลาดทุนตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน* ผลกระทบ ความเสียหายหรือผลประโยชน์ที่เกิดขึ้น การแก้ไขหรือการดำเนินการอื่นที่เป็นประโยชน์หรือขัดขวางการปฏิบัติงานของ ก.ล.ต. และประวัติหรือพฤติกรรมในอดีตอื่นใดที่แสดงถึงความไม่เหมาะสมที่จะเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน
Advertisement *ข้อ 23 เป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 48/2560 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 30 สิงหาคม พ.ศ. 2560
ประเทศไทย ข่าวล่าสุด, ประเทศไทย หัวข้อข่าว
Similar News:คุณยังสามารถอ่านข่าวที่คล้ายกันนี้ซึ่งเรารวบรวมจากแหล่งข่าวอื่น ๆ ได้
เงินกองทุนสำรองเลี้ยงชีพทั้งชีวิต อย่าปล่อยให้มิจฉาชีพมาหลอกไปก.ล.ต. ขอย้ำเตือนให้ผู้เกษียณทุกท่าน ระมัดระวัง ศึกษา และตรวจสอบข้อมูลอย่างรอบคอบก่อนตัดสินใจลงทุนด้วยเงินจาก กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต.-ตลท. เข้มกำกับดูแลบจ. ยกระดับซื้อขาย 5 ขั้นตอนก.ล.ต.ร่วมมือกับตลาดหลักทรัพย์ฯ กำกับดูแลตลาดทุนไทยเข้มข้นขึ้น ยกระดับเกณฑ์การกำกับดูแลซื้อขาย 5 ขั้นตอน ตั้งแต่การกรองหลักทรัพย์จดทะเบียน หรือก่อน IPO การเข้าและการออกจากการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต.เฮียริ่งเกณฑ์คุ้มครองทรัพย์สินลูกค้าธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการคุ้มครองทรัพย์สินของลูกค้าธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต.เปิดเฮียริ่งเกณฑ์ คุ้มครองทรัพย์สิน ของลูกค้าธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าก.ล.ต.เปิดเฮียริ่งหลักการและร่างฯ เกี่ยวกับการจัดทำและเก็บรักษาบัญชีทดรองจ่ายทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รวมทั้งกำหนดลักษณะลูกค้าเพื่อให้ได้รับการคุ้มครองทรัพย์สินอย่างเป็นธรรม
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต.เปิดเฮียริ่งเกณฑ์คุ้มครองทรัพย์สินลูกค้าธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำนักงาน ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการและร่างประกาศเกี่ยวกับหลักเกณฑ์คุ้มครองทรัพย์สินของลูกค้าธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
อ่านเพิ่มเติม »