ก.ล.ต.ถอนไลเซ่นส์ผู้แนะนำการลงทุน ฐานปฏิบัติหน้าที่ไม่สุจริต สยามรัฐ สยามรัฐออนไลน์ siamrath siamrathonline ข่าววันนี้ กลต สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ก.ล.ต.สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน รายนายวรพจน์ เตลัมพุสุทธิ์ เป็นเวลา 3 ปี 4 เดือน กรณีปฏิบัติหน้าที่โดยไม่ซื่อสัตย์สุจริต โดยชักชวนผู้ลงทุนให้จองซื้อหลักทรัพย์ในบัญชีส่วนตัวของตนเอง และไม่ได้ซื้อหลักทรัพย์ให้จริง ทำให้นายวรพจน์ได้ไปซึ่งทรัพย์สินของผู้ลงทุนโดยมิชอบ ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ได้รับเรื่องร้องเรียนจากผู้ลงทุนที่ไม่ใช่ลูกค้าของ บล. บัวหลวง และได้ตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่า ระหว่างเดือนมีนาคม - พฤษภาคม 2564 นายวรพจน์ได้ชักชวนผู้ลงทุนให้จองซื้อหุ้นที่ออกใหม่และจะเสนอขายให้แก่ประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก จำนวน 7 บริษัท ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายวรพจน์ โดยนายวรพจน์อ้างว่าได้รับสิทธิจองหุ้น IPO จาก บล.
โดย ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า พฤติกรรมของนายวรพจน์ข้างต้น ถือเป็นการปฏิบัติหน้าที่โดยไม่ซื่อสัตย์สุจริต ทำให้ได้ไปซึ่งทรัพย์สินของผู้ลงทุนโดยมิชอบ ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในตลาดทุนตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน* อยู่ในข่ายถูกเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนเป็นเวลา 3 ปี 4 เดือน แต่เนื่องจากการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 ของนายวรพจน์ได้สิ้นสุดลงแล้วเมื่อวันที่ 31 ธันวาคม 2564 ก.ล.ต.
ทั้งนี้ในการพิจารณากำหนดโทษ ก.ล.ต. ได้นำปัจจัยดังต่อไปนี้มาใช้ประกอบการพิจารณาของ ก.ล.ต.ด้วยได้แก่ บทบาทความเกี่ยวข้องและพฤติกรรมของบุคคลที่ถูกพิจารณา การลงโทษที่บุคคลนั้นได้รับไปแล้ว ผลกระทบ ความเสียหายหรือผลประโยชน์ที่เกิดขึ้น การแก้ไขหรือการดำเนินการอื่นที่เป็นประโยชน์หรือขัดขวางการปฏิบัติงานของ ก.ล.ต. และประวัติหรือพฤติกรรมในอดีตอื่นใดที่แสดงถึงความไม่เหมาะสมที่จะเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ก.ล.ต.
ประเทศไทย ข่าวล่าสุด, ประเทศไทย หัวข้อข่าว
Similar News:คุณยังสามารถอ่านข่าวที่คล้ายกันนี้ซึ่งเรารวบรวมจากแหล่งข่าวอื่น ๆ ได้
บิ๊ก MORE 'เฮียม๊อ อมฤทธิ์'ทยอยลาออก บอร์ดกรรมการ- ประธานบจ.'เฮียม๊อ อมฤทธิ์ กล่อมจิตเจริญ' ทยอยลาออกจาก บอร์ดกรรมการ- ประธานกรรมการบริษัทจดทะเบียน 'MORE - COMAN' แสดงความบริสุทธิ์ใจ เข้าสู่กระบวนการสอบสวนฯ หลัง ก.ล.ต.กล่าวโทษปั่นหุ้น MORE เฮียม๊ออมฤทธิ์ MORE
อ่านเพิ่มเติม »
Decrypto: ไม่ได้ออกหุ้น ไม่ได้ออกเหรียญ แต่ Staking ก็เป็นหลักทรัพย์ : อินโฟเควสท์ในช่วงอาทิตย์ที่ผ่านมา ก.ล.ต. สหรัฐมีความเคลื่อนไหวเกี่ยวกับการ Staking สินทรัพย์ดิจิทัลบน Platform ต่าง ๆ เช่น Coinbase หรือ Kraken ว่าจัดเป็นหลักทรัพย์ Kraken ตัดสินใจจ่ายค่าปรับแก่ ก.ล.ต.สหรัฐและหยุดการให้บริการ Staking ในสหรัฐอเมริกา ส่วน Coinbase ยังคงให้บริการ Staking และปฏิเสธว่าบริการดังกล่าวไม่ใช้หลักทรัพย์ภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์ของสหรัฐ หรือภายใต้หลักเกณฑ์ Howey Test นิยามและมุมมองของ ก.ล.ต.สหรัฐเกี่ยวกับ หลักทรัพย์ ที่เป็นที่ถกเกียงกันมานานก่อนยุคสินทรัพย์ดิจิทัล จึงถูกนำมาวิพากษ์กันอีกครั้งหนึ่ง และเมื่อมีการถกเถียงกันว่า อะไรคือหลักทรัพย์ในมุมมอง ก.ล.ต.สหรัฐ ตัวอย่างที่จะทำให้เห็นภาพง่ายที่สุด คือ หลักเกณฑ์ Howey หรือ Howey Test ซึ่งย้อนกลับไปในยุค 40 หรือ 1940s มี บริษัท Howey ซึ่งเป็นเจ้าของสวนส้มตัดแบ่งที่ดินมาขายบุคคลรายย่อยและสามารถจ้างเจ้าของเดิมมาช่วยดูแลสวนส้มและเก็บส้มไปขายนำกำไรกลับมาให้ผู้ซื้อส่วนส้มที่ถูกตัดแบ่ง จะเห็นได้ว่ากรณีดังกล่าวไม่ได้มีความเกี่ยวข้องกับหุ้นของบริษัทหรือสินทรัพย์ดิจิทัลใด ๆ แต่ ก.ล.ต.สหรัฐในเวลานั้นได้ยื่นฟ้อง Howey ว่าการขายที่ดินพร้อมสัญญาจ้างดูแลสวนส้ม […]
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต. พัฒนากระบวนการทำงานเพื่อเท่าทันความท้าทาย-การเปลี่ยนแปลง : อินโฟเควสท์สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ระบุว่า ท่ามกลางระบบเศรษฐกิจและภาคการเงินที่มีความผันผวนและซับซ้อนมากขึ้น ตลาดทุนไทยต้องเผชิญกับโอกาสและความท้าทายจากแนวโน้มการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญ (megatrends) อย่างรวดเร็วยิ่งขึ้น ดังนั้น ก.ล.ต. ในฐานะหน่วยงานที่มีบทบาทในการกำกับดูแลและพัฒนาตลาดทุนไทย จึงทำหน้าที่อย่างเต็มความสามารถในทุก ๆ ด้าน เพื่อยกระดับตลาดทุนไทยให้มีศักยภาพและกลไกหนึ่งที่สำคัญในการช่วยขับเคลื่อนเศรษฐกิจของประเทศ ตามแผนยุทธศาสตร์ที่กำหนดไว้ กระบวนการทำงาน : สนับสนุนการพัฒนาและบูรณาการความร่วมมือ เพื่อให้เท่าทันสถานการณ์และสอดรับกับพัฒนาการของตลาดทุนและตลาดสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีการเปลี่ยนแปลงไปก.ล.ต. ได้ปรับโครงสร้างองค์กรใหม่ ในปี 2566 รวมทั้งได้พัฒนาและส่งเสริมความรู้ ความสามารถของพนักงาน ตลอดจนทักษะที่จำเป็นต่อการปฏิบัติงาน ทั้งที่เป็นความจำเป็นในปัจจุบันและในอนาคตให้แก่พนักงานอย่างต่อเนื่อง เพื่อเพิ่มระดับความสามารถในการทำงานแล้ว ยังเพื่อเพิ่มศักยภาพและความก้าวหน้าของพนักงานแต่ละคนด้วย พร้อมกันนี้ยังเปิดรับบุคลากรรุ่นใหม่จำนวนมากโดยเฉพาะอย่างยิ่งด้านสินทรัพย์ดิจิทัล อย่างไรก็ดี ตามบริบทสังคมที่เปลี่ยนไปคนรุ่นใหม่มักจะมีอัตราการหมุนเวียนในการแสวงหาประสบการณ์จากการทำงานในสภาพแวดล้อมใหม่ ๆ ในโครงการสำคัญด้านต่าง ๆ ก.ล.ต. จะพิจารณาจัดตั้งคณะทำงานขับเคลื่อนเฉพาะด้าน (Task Force) เพื่อบูรณาการการทำงานระหว่างฝ่ายงานที่เกี่ยวข้องและบุคลากรมีความรู้ความเชี่ยวชาญในด้านต่าง ๆ ซึ่งจะทำให้การขับเคลื่อนกิจกรรมหรือโครงการนั้น ๆ มีความคล่องตัว ต่อเนื่อง และช่วยเพิ่มประสิทธิภาพในการดำเนินโครงการต่าง ๆ ให้บรรลุเป้าหมายได้ตามที่ตั้งไว้ ก.ล.ต. ยังได้กำหนดให้มี “แผนองค์กรนวัตกรรม” ซึ่งเป็นปัจจัยสำคัญ (enabler) ที่ทำให้ […]
อ่านเพิ่มเติม »
'เฮียม้อ-อมฤทธิ์ กล่อมจิตเจริญ' กับประวัติที่ไม่ธรรมดาในตลาดหุ้นไทย'เฮียม้อ-อมฤทธิ์ กล่อมจิตเจริญ' 1 ใน 18 รายที่ถูก ก.ล.ต.กล่าวโทษ กรณีเข้าไปพัวพันกับการปั่นราคาหุ้น MORE สร้างความเสียหายกว่า 4 พันล้านบาท กับประวัติที่ไม่ธรรมดาในแวดวงตลาดหุ้นไทย พร้อมเครือข่ายธุรกิจ เฮียม้อ MORE ตลาดหุ้นไทย
อ่านเพิ่มเติม »
ผู้ถือหุ้นใหญ่สุด MORE แจ้งลาออกทุกตำแหน่ง หลังถูก ก.ล.ต.กล่าวโทษปั่นหุ้นผู้ถือหุ้นใหญ่สุด MORE แจ้งลาออกทุกตำแหน่ง หลังถูก ก.ล.ต.กล่าวโทษปั่นหุ้น PPTVHD36 ช่อง36 มอร์รีเทิร์น MORE อมฤทธิ์กล่อมจิตเจริญ ลาออก ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ปั่นหุ้น กลต.
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต. เตรียมฟ้อง Paxos ทันทีหลังหยุดออกเหรียญ BUSD กระทันหันจนชุมชนยุ่งเหยิงสมาชิกชุมชน Binance ยังคงสับสนและแย้งว่านักลงทุนที่ซื้อ Stablecoin ไม่ได้คาดหวังว่ามูลค่าของเหรียญจะเพิ่มขึ้นไปมากกว่ามูลค่าดอลลาร์ ปัจจุบัน Paxos และ
อ่านเพิ่มเติม »