ก.ล.ต.
สั่งพัก-เพิกถอนให้ความเห็นชอบผู้แนะนำลงทุน 11 ราย กรณีปฏิบัติหน้าที่ไม่ซื่อสัตย์สุจริต และสนับสนุนการกระทำผิด เกี่ยวกับการให้บริการ SSF Block Trade และสั่งพักการให้ความเห็นชอบอีก 1 ราย กรณีไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
นายพงศ์พัทธ์ ทวีสมบูรณ์ นายยศวรรษ ไพสิฐวิโรจน์ นายยศพล ไพสิฐวิโรจน์ นายณัฐพล เตชสิทธิชัย นายธนกร จงสุขศิริโชค และ นายต่อพงศ์ กฤตยาเกียรณ์ ได้ทำธุรกรรม SSF Block Trade โดยความร่วมมือหรือสนับสนุนของผู้แนะนำการลงทุนที่ทำหน้าที่ส่งคำสั่งซื้อขาย จำนวน 5 ราย ได้แก่ จึงเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน และหรือกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไป แล้วแต่กรณี ดังนี้
นายยศพล ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อน ประเภท 1 เพิกถอนการให้ความเห็นชอบ เป็นเวลา 2 ปี 6 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 18 ธ.ค.2566 นายต่อพงศ์ ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อน ประเภท 1 เพิกถอนการให้ความเห็นชอบ เป็นเวลา 2 ปี 6 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 13 ธ.ค.2566 นายโชติวิทย์ ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อน ประเภท 1 ได้สิ้นสุดแล้ว เมื่อวันที่ 31 ธ.ค.2564 จึงกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไป ของนายโชติวิทย์ เป็นเวลา 1 ปี 3 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 13 ธ.ค.2566นอกจากนี้ จากตรวจสอบการทำธุรกรรม Block Trade ของ ยังพบว่า ระหว่างเดือน ม.ค.-ธ.ค.
ประเทศไทย ข่าวล่าสุด, ประเทศไทย หัวข้อข่าว
Similar News:คุณยังสามารถอ่านข่าวที่คล้ายกันนี้ซึ่งเรารวบรวมจากแหล่งข่าวอื่น ๆ ได้
ก.ล.ต. ยันกำกับดูแล Short Sell ตรวจสอบเข้ม-ศึกษาใช้มาตรการอื่นเพิ่มก.ล.ต. ออกบทความ “ก.ล.ต. กับการกำกับดูแลการขายชอร์ต” ชี้ Short Sell เป็นกลไกหนึ่งช่วยเพิ่มประสิทธิภาพของตลาด แต่อาจส่งผลกระทบต่อสภาพตลาด ยืนยันตรวจสอบเข้ม พร้อมเพิ่มมาตรการให้สอดคล้องกับสถานการณ์ปัจจุบัน และอยู่ระหว่างศึกษาใช้มาตรการอื่นเพิ่มเติม
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต.เร่งยกระดับคุม “หุ้นกู้เสี่ยงสูง”-บังคับใช้ปี 2567ก.ล.ต.จ่อยกระดับกำกับ “หุ้นกู้” ฟื้นความเชื่อมั่นตลาดทุนไทย เล็งปรับเกณฑ์ใหม่ “ขันนอต” เข้มขึ้น เริ่มบังคับใช้ปี’67 เป็นต้นไป เลขาธิการลั่นคุมตั้งแต่ต้นน้ำยันปลายน้ำ ขณะที่ “ThaiBMA” ชี้ต้องเพิ่มเกณฑ์คุณสมบัติ บจ.เฟ้นคุณภาพ . กลต หุ้นกู้
อ่านเพิ่มเติม »
ส่อง 3 ทางเลือกบริหารเงิน จาก กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ หลังเกษียณก.ล.ต.แนะ 3 ทางเลือกบริหารเงินจาก กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ หลังเกษียณ ในช่วงระยะเวลาที่เหลืออีก 1-2 เดือนก่อนการเกษียณ ควรศึกษาแนวทางเพื่อประกอบการพิจารณาทางเลือกที่ตอบโจทย์และเหมาะสมกับการดำเนินชีวิตหลังเกษียณของตนเองที่สุด อ่านเพิ่มเติม :
อ่านเพิ่มเติม »
บลจ.แข่งตั้งกอง TESG ชิงเค้กก้อนใหม่ ทิสโก้ไอพีโอพันล้าน (คลิป)ครม. ได้อนุมัติจัดตั้งกองทุนรวมไทยเพื่อความยั่งยืน หรือ Thai ESG Fund ไปแล้วนะครับ ตามที่กระทรวงการคลังเสนอ ซึ่งขณะนี้สำนักงาน ก.ล.ต.
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต.ออกเกณฑ์รองรับสมาคมกำกับผู้ประกอบธุรกิจ-คุ้มครองทรัพย์สินลูกค้า ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำนักข่าวอีไฟแนนซ์ไทย- -21 พ.ย. 66 10:06 น. ก.ล.ต.ออกประกาศ หลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 2 ฉลับ ได้แก่เกณฑ์รองรับการให้ความเห็นชอบแล...
อ่านเพิ่มเติม »
ก.ล.ต. นับหนึ่งไฟลิ่ง STONE จ่อขายไอพีโอ 65 ล้านหุ้น เข้าตลาด mai“สโตนวัน” หรือ STONE เตรียมเสนอขายไอพีโอ 65 ล้านหุ้น เดินหน้าเข้าเทรด mai หลัง ก.ล.ต. นับหนึ่งไฟลิ่ง ระดมทุนลงทุนในธุรกิจเหมืองหินและแร่ และเป็นเงินทุนหมุนเวียนในการดำเนินธุรกิจ เสริมโอกาสรองรับการเติบโตในอนาคตยั่งยืน
อ่านเพิ่มเติม »